中国证监会河北证监局网站昨日公布的关于对河北百步股权投资基金管理有限公司及靳日辉采取出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书〔2021〕10号)显示，河北百步股权投资基金管理有限公司(简称：百步股权投资)存在未妥善保存百步一号契约性私募投资基金投资决策、交易和相关投资者适当性管理记录的情形。靳日辉作为时任法定代表人对此负有直接责任。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第二十六条相关规定。依据《暂行办法》第三十三条规定，河北证监局决定对百步股权投资及靳日辉采取出具警示函的行政监管措施。

　　相关法规：

　　《暂行办法》第二十六条：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

　　《暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　以下为原文：

　　关于对河北百步股权投资基金管理有限公司及靳日辉采取出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书〔2021〕10号)

　　河北百步股权投资基金管理有限公司、靳日辉：

　　经查，你公司存在未妥善保存百步一号契约性私募投资基金投资决策、交易和相关投资者适当性管理记录的情形。靳日辉作为时任法定代表人对此负有直接责任。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第二十六条相关规定。依据《暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司及靳日辉采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当立即开展整改工作，切实履行基金管理人法定职责，杜绝发生新的违法违规行为。法定代表人应恪尽职守，切实履行谨慎勤勉的法定义务。你公司应在9月30日前向我局提交整改报告。

　　如果对本监督管理措施不服，你公司及靳日辉可以自收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以自收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　河北证监局

　　2021年9月2日

（文章来源：中国经济网）